Voorwoord / V
Lijst met verkorte aanduidingen Europese richtlijnen en verordeningen en beschikkingen van de Commissie / I
Leeswijzers / L-3
1. Nationale wetten, besluiten en toezichthouderregelingen
1.1 Wetten / 1
1.1.1 Wet op het financieel toezicht / 1
1.1.2 Wet bekostiging financieel toezicht 2019 / 338
1.2 Uitvoeringsbesluiten / 343
1.2.1 Besluit definitiebepalingen Wft / 343
1.2.2 Besluit reikwijdtebepalingen Wft / 344
1.2.3 Besluit bestuurlijke boetes financiële sector / 354
1.2.4 Besluit bekostiging financieel toezicht 2019 / 383
1.2.5 Besluit markttoegang financiële ondernemingen Wft / 393
1.2.6 Besluit prudentiële regels Wft / 438
1.2.7 Besluit prudentieel toezicht financiële groepen Wft / 506
1.2.8 Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie en depositogarantie Wft / 515
1.2.9 Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft / 536
1.2.10 Besluit marktmisbruik Wft / 667
1.2.11 Besluit melding zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen / 670
1.2.12 Besluit openbare biedingen Wft / 677
1.2.13 Vrijstellingsbesluit overnamebiedingen Wft / 691
1.2.14 Besluit gereglementeerde markten Wft / 692
1.2.15 Besluit transparantie uitgevende instellingen Wft / 695
1.2.16 Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten / 698
1.2.17 Besluit uitvoering publicatieverplichtingen richtlijnen kapitaalvereisten en prudentieel toezicht beleggingsondernemingen / 732
1.2.18 Besluit waardering verzekeringsvorderingen in faillissement / 733
1.2.19 Besluit verwijzingsportaal bankgegevens / 735
1.3 Ministeriële regelingen, besluiten en beleidslijnen / 738
1.3.1 Vrijstellingsregeling Wft / 738
1.3.2 Uitvoeringsregeling Wft / 770
1.3.3 Besluit aangewezen staten Wft / 776
1.3.4 Besluit, mandaat, volmacht en machtiging Dienst Uitvoering Onderwijs in verband met vakbekwaamheid Wft / 777
1.3.5 Regeling vakbekwaamheid werknemers beleggingsondernemingen Wft / 778
1.3.6 Beleidslijn verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 779
1.3.7 Mandaatbesluit verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 781
1.3.8 Aanwijzing herverzekeraars Wft / 781
1.3.9 Regeling eed of belofte financiële sector 2015 / 782
1.3.10 Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft / 784
1.3.11 Besluit aanwijzing geschilleninstanties Wet op het financieel toezicht / 796
1.3.12 Regeling risicoindicatoren bijdragen depositogarantiestelsel Wft / 797
1.3.13 Tijdelijke regeling richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 / 798
1.3.14 Tijdelijke regeling hypothecair krediet / 799
1.3.15 Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen / 809
1.3.16 Regeling bekostiging financieel toezicht 2021 / 820
1.3.17 Regeling bekostiging financieel toezicht 2022 / 832
1.3.18 Regeling erkenning EU-beroepskwalificaties financieel adviseur / 845
1.4 Toezichthouder- en beleidsregels — AFM / 846
1.4.1 Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft / 846
1.4.2 Mandaat Autoriteit Financiële Markten per 6 mei 2022 / 863
1.4.3 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 872
1.4.4 Beleidsregel aangaande de definitie en de berekening van een shortpositie in de zin van de Wft / 878
1.4.5 Beleidsregel aanbieden beleggingsinstellingen of icbe’s onder verschillende namen 2013 / 879
1.4.6 Beleidsregel actief zijn in Nederland 2013 / 880
1.4.7 Beleidsregel verhandelbaarheid / 881
1.4.8 Beleidsregel Informatieverstrekking / 883
1.4.9 Besluit Verbod op binaire opties / 902
1.4.10 Besluit beperkingen aan CFD’s / 903
1.4.11 Besluit beperkingen aan turbo’s / 905
1.4.12 Werkwijze AFM inzien en kopiëren van digitale gegevens 2020 / 908
1.4.13 Boetetoemetingsbeleid AFM 2021 / 910
1.5 Toezichthouder- en beleidsregels — DNB / 914
1.5.1 Besluit aanwijzing toezichthouders DNB 2022 / 914
1.5.2 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 916
1.5.3 Regeling beheerst beloningsbeleid Wft 2021 / 916
1.5.4 Regeling prudentieel toezicht financiële groepen Wft / 921
1.5.5 Regeling afgeschermde rekeningen Wft / 925
1.5.6 Regeling specifieke bepalingen CRD en CRR / 926
1.5.7 Regeling specifieke bepalingen IFR en IFD / 932
1.5.8 Regeling staten financiële ondernemingen Wft / 934
1.5.9 Regeling DNB afwikkelondernemingen Wft / 953
1.5.10 Regeling prudentieel toezicht verzekeraars met beperkte risico-omvang / 955
1.5.11 Beleidsregel behandeling concentratierisico opkomende landen / 959
1.5.12 Beleidsregel Integriteitbeleid ten aanzien van zakelijke vastgoedactiviteiten / 960
1.5.13 Beleidsregel toepassing richtsnoeren Europese toezichthoudende autoriteiten Wft 2019 / 961
1.5.14 Beleidsregel ICAAP beleggingsondernemingen en beleggingsinstellingen Wft 2015 / 974
1.5.15 Regeling Oversight goede werking betalingsverkeer / 979
1.5.16 Regeling liquiditeit kredietunies Wft 2017 / 980
1.5.17 Beleidsregel Individueel Klantbeeld Wft 2017 / 981
1.5.18 Beleidsregel Reikwijdte en Uitvoering Depositogarantiestelsel / 987
1.5.19 DNB Werkwijze inzien en kopiëren van digitale gegevens / 990
1.5.20 Algemeen boetetoemetingsbeleid DNB / 992
1.5.21 Bevoegdheidsregeling DNB 2018 / 999
1.6 Samenwerking toezichthouders / 1002
1.6.1 Het handhavingsbeleid AFM en DNB / 1002
1.6.2 Convenant tussen de Stichting Autoriteit Financiële Markten en de Stichting DSI inzake vakbekwaamheid van Relevante
personen werkzaam onder de verantwoordelijkheid van Ondernemingen / 1006
1.6.3 Samenwerkingsprotocol tussen de Autoriteit Persoonsgegevens en de Nederlandsche Bank N.V. / 1009
2. Effectenmarkten
2.1 Verordeningen - algemeen / 1013
2.1.1 ESMA-verordening / 1013
2.2 Regels voor het aanbieden van effecten / 1056
2.2.1 Prospectusverordening / 1056
2.2.2 Prospectusverordening Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/979 / 1114
2.2.3 Prospectusverordening Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 / 1121
2.2.4 Prospectusverordening Gedelegeerde Verordening (EU) 2021/528 / 1135
2.3 Regels voor een transparante informatievoorziening door uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.1a Wft) / 1137
2.3.1 Transparantierichtlijn uitvoeringsverordening / 1137
2.3.2 IFRS-beschikking / 1139
2.3.3 Besluit artikel 10 overnamerichtlijn / 1142
2.3.4 Besluit instelling auditcommissie / 1142
2.4 Regels voor exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt (hoofdstuk 5.2 Wft) / 1144
2.4.1 Noteringsrichtlijn / 1144
2.4.2 Euronext Rule Book, Book I, Harmonised Rules / 1155
2.4.3 Euronext Rule Book, Book II, Algemeen Reglement Euronext Amsterdam Stock Market / 1199
2.4.4 Regeling aanwijzing bevoegde autoriteiten toezicht effectenverkeer / 1200
2.5 Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.3 Wft) / 1201
2.5.1 Short Selling verordening / 1201
2.6 Regels ter voorkoming van marktmisbruik / 1222
2.6.1 MAR / 1222
2.6.2 MAD / 1265
2.7 Openbaar bod op effecten (hoofdstuk 5.5 Wft) / 1271
2.7.1 Dertiende richtlijn / 1271
2.8 Transparantieregels ter bevordering van langetermijnbetrokkenheid aandeelhouders (hoofdstuk 5.6A Wft) / 1282
2.8.1 Richtlijn langetermijnbetrokkenheid aandeelhouders / 1282
3. Beleggingsondernemingen: verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten
3.0 Beleggingsondernemingen / 1301
3.1 MiFID II / 1301
3.2 MiFIR / 1395
3.3 MiFID II gedelegeerde verordening 2017/565 / 1455
3.4 IFR / 1517
3.5 IFD / 1553
4. Beleggingsinstellingen & PRIIPs
4.1.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen / 1585
4.1.1 AIFMD / 1585
4.1.2 AIFMD gedelegeerde verordening / 1649
4.1.3 ESMA richtsnoeren met betrekking tot centrale begrippen van de AIFMD / 1730
4.1.4 EuVECA-verordening / 1732
4.1.5 Verordening grensoverschrijdend aanbieden van instellingen voor collectieve belegging / 1751
4.2.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in icbe’s / 1757
4.2.1 Icbe-richtlijn / 1757
4.3.0 PRIIPs / 1827
4.3.1 PRIIPs verordening / 1827
5. Banken en het toezicht op herstel en afwikkeling
5.1.0 Banken / 1845
5.1.1 SSM verordening / 1845
5.1.2 SSM kaderverordening / 1870
5.1.3 CRD IV (Bijlage I) / 1906
5.1.4 CRR (art. 4 Definities) / 1907
5.1.5 DGS richtlijn / 1916
5.2.0 Herstel en afwikkeling in de bancaire sector / 1935
5.2.1 SRM verordening / 1935
6. Verzekeraars
6.0 Verzekeraars / 2013
6.1 Solvabiliteit II (art. 1 t/m 26; art. 212 t/m 217) / 2013
6.2 Solvabiliteit II gedelegeerde verordening (art. 1 t/m 16) / 2026
7. Financiële dienstverleners
7.1.0 Krediet / 2035
7.1.1 Consumptief krediet richtlijn / 2035
7.1.2 Hypothecair krediet richtlijn / 2059
7.1.3.1 Boek 7, Titel 2A BW, Consumentenkredietovereenkomsten (art. 57-83) / 2105
7.1.3.2 Boek 7, Titel 2B BW, Goederenkrediet (art. 84-128c) / 2114
7.1.3.3 Boek 7, Titel 2C BW, Geldlening (art. 129-129f) / 2123
7.1.4 Besluit kredietvergoeding / 2124
7.2.0 Verzekeringsdistributie / 2128
7.2.1 IDD / 2128
8. Betaalinstellingen, elektronisch geld en betaaldiensten
8.0 Betaalinstellingen en betaaldiensten / 2159
8.1 PSD II / 2159
8.2 PSD II gedelegeerde verordening 2018/389 / 2220
8.3 Boek 7, Titel 7B BW, Betaaldiensten (art. 514-551) / 2235
8.4 Elektronisch geld richtlijn / 2246
9. Crowdfunding
9.1 Crowdfunding verordening / 2257
10. Effecten-Infrastructuur c.s.
10.1.0 Rating agencies / 2293
10.1.1 Rating agencies verordening / 2293
10.2.0 Effectenafwikkeling en bewaring / 2334
10.2.1 SFT-verordening / 2334
10.2.2 CSD / 2356
10.2.3 Wet giraal effectenverkeer / 2401
10.2.4 Faillissementswet art. 212a t/m 213ee, 213ff t/m 213kk, 281g en 281h / 2413
10.2.5 Besluit voorwaarden finaliteit en derde landen / 2433
10.3.0 Benchmarks / 2433
10.3.1 Benchmark verordening / 2433
11. Derivaten
11.1 EMIR (Titel I en II) / 2489
12. Securitisatie
12.1 STS-Verordening / 2519
12.2 Richtlijn kredietservicers en kredietkopers / 2563
13. ESG
13.1 SFDR: Verordening informatieverschaffing duurzaamheid financiële sector / 2589
13.2 SFDR gedelegeerde verordening / 2602
13.3 Taxonomieverordening / 2659
14. Integriteits- en sanctiewetgeving
14.1.0 Integriteitswetgeving / 2681
14.1.1 Vierde anti-witwasrichtlijn / 2681
14.1.2 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 2723
14.1.3 Uitvoeringsregeling Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 2750
14.1.4 Uitvoeringsbesluit Wwft 2018 / 2752
14.1.5 Aanwijzings- en mandaatbesluit Wwft 2018 / 2764
14.1.6 Handelsregisterwet 2007 / 2765
14.1.7 Handelsregisterbesluit 2008 (art. 35b, 51a, 51b en 51c) / 2777
14.2.0 Sanctiewetgeving / 2778
14.2.1 Sanctiewet 1977 / 2778
14.2.2 Aanwijzing rechtspersonen Sanctiewet 1977 / 2782
14.2.3 Besluit melding transacties financiering terrorisme / 2782
14.2.4 Regeling toezicht Sanctiewet 1977 / 2784
14.2.5 Overdrachtsbesluit Sanctiewet 1977 / 2784
15. Overig
15.1 Economische delicten / 2787
15.1.1 Wet op de economische delicten art. 1 t/m 8 / 2787
15.1.2 Wetboek van Strafrecht art. 23 / 2795
15.2 Spaarbewijzen / 2795
15.2.1 Wet inzake spaarbewijzen / 2795
15.2.2 Besluit ex artikel 2 Wet inzake spaarbewijzen / 2796
15.2.3 Beschikking aanwijzing representatieve organisaties Wet inzake spaarbewijzen / 2798
15.3 Toezicht financiële verslaggeving / 2799
15.3.1 Wet toezicht financiële verslaggeving / 2799
15.3.2 Besluit toezicht financiële verslaggeving / 2803
15.4 Trustkantoren / 2804
15.4.1 Wet toezicht trustkantoren 2018 / 2804
15.4.2 Besluit toezicht trustkantoren 2018 / 2823
15.4.3 Regeling toezicht trustkantoren 2018 / 2831
15.4.4 Besluit aanwijzing toezichthouders DNB 2022 / 2833
15.4.5 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 2833
15.4.6 Beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid trustkantoren / 2833
15.5 Consumentenbescherming / 2834
15.5.1 Verordening 2017/2394 / 2834
15.5.2 Wet handhaving consumentenbescherming / 2854
15.5.3 Boek 6, Titel 3, afd. 3A, art. 193a t/m 193j / 2867
15.5.4 Reglement Geschillencommissie Financiële Dienstverlening Kifid 2022 / 2871
15.5.5 Reglement Commissie van Beroep Financiële Dienstverlening (Kifid) / 2890
15.5.6 Richtlijn 93/13 EEG / 2904
15.6 Financiële betrekkingen buitenland / 2909
15.6.1 Wet financiële betrekkingen buitenland 1994 / 2909
15.6.2 Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages 2022 (RV 2022) / 2912
16. Digitalisering
16.1 DORA Verordening / 2917
Bijlage 1: Alfabetisch register
