Handboek Compliance Professional

Voorwoord
Inleiding

Hoofdstuk 1
1.1 Inleiding moraal, ethiek en integriteit
1.2 Compliance
1.3 Integriteit van de organisatie en het wettelijk toezicht op integriteit
1.4 De structuur van een organisatie
1.5 De cultuur van een organisatie
1.6 Integer personeel en management
1.7 Integriteit en compliance
1.8 Naar een integere organisatie
1.9 Gedragscode, een belangrijk instrument

Hoofdstuk 2
Inleiding
2.1 Het ontstaan van compliance in Nederland
2.2 De ontwikkeling van de compliancefunctie
2.3 De compliance officer
2.4 De organisatorische inbedding van de compliancefunctie
2.5 Taken en reikwijdte
2.6 Bevoegdheden van de compliance officer
2.7 Administratieve Organisatie, Interne Controle en Risicomanagement

Hoofdstuk 3
Inleiding
3.1 De Wet op het financieel toezicht
3.2 Wft-Markttoegang
3.3 Wft-Betrouwbaarheid
3.4 Wft-Deskundigheid en vakbekwaamheid
3.5 Wft-Integere uitoefening van het bedrijf
3.6 Wft-Zorgplicht, informatie en zorgvuldige dienstverlening
3.7 Wft-Financiële markten
3.8 Wft-Uitbesteding
3.9 Wft-Klachtenafhandeling
3.10 Wft-Marktmisbruik
3.11 Wft-Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen
3.12 Wet toezicht trustkantoren
3.13 Pensioenwet
3.14 Wet bescherming persoonsgegevens
3.15 De wet handhaving consumentenbescherming en de Wet oneerlijke handelspraktijken

Hoofdstuk 4
Inleiding
4.1 Wat is witwassen?
4.2 De omvang van witwassen
4.3 Bestrijding witwassen: een taak voor alle medewerkers
4.4 Internationale aspecten van witwassen
4.5 Het witwasproces: drie fasen
4.6 Witwassen en zwart geld
4.7 Witwassen en terreurgeld
4.8 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme
4.9 Het cliëntenonderzoek
4.10 Melding ongebruikelijke transacties
4.11 Sanctieregelgeving
4.12 De compliance officer en witwasbestrijding
4.13 Toezichthouders en witwasbestrijding

Hoofdstuk 5
Inleiding