Handboek Compliance Professional 2021

Name: Handboek Compliance Professional 2021
Author: Diverse auteurs

Paperback Nederlands 2020 9789491252389

BestsellerMeer dan 1000 verkocht

Op voorraad | Vandaag voor 21:00 uur besteld, morgen in huis

89,-

In winkelwagen

Samenvatting

Het Handboek Compliance Professional is hét naslagwerk voor de praktisch ingestelde compliance officer. Geschreven voor én door compliance officers in de financiële sector. In dit handboek wordt niet alleen de theorie toegelicht maar komt juist ook de praktijk uitgebreid aan bod.

Dit handboek biedt de startende compliance officer houvast over hoe je de compliancefunctie kunt uitvoeren en over hoe je een compliancesysteem kunt inrichten in een financiële organisatie. Aan de hand van praktische voorbeelden wordt het compliancevak in al zijn facetten uitgelegd. Omdat dit boek elk jaar wordt geactualiseerd leent dit boek zich ook goed als actueel naslagwerk voor ervaren compliance officers. Ieder jaar worden de laatste wijzigingen in wet- en regelgeving en nieuwe inzichten in dit handboek opgenomen.

Kortom het Handboek Compliance Professional is dé must-read voor iedere compliance officer.

Specificaties

ISBN13:9789491252389

Trefwoorden:compliance

Taal:Nederlands

Bindwijze:paperback

Aantal pagina's:425

Uitgever:Nederlands Compliance Instituut

Druk:1

Verschijningsdatum:15-9-2020

Hoofdrubriek:Financieel management

Expertrecensies (1)

Handboek Compliance Professional

Perry Oostrum | 9 augustus 2013

Compliance is een essentiële voorwaarde geworden voor een integere bedrijfsvoering van ondernemingen. De positie van de onderneming ten opzichte van klanten en andere stakeholders en het vervullen van een maatschappelijke rol winnen aan belang ten opzichte van het louter naleven van wet- en regelgeving.
Lees verder

Lezersrecensies

Wees de eerste die een lezersrecensie schrijft!

Schrijf een recensie

Geef uw waardering

Zeer goed Goed Voldoende Matig Slecht

Inhoudsopgave

Voorwoord 9
Inleiding 15

1 Compliance en integriteit
1.1 Inleiding 17
1.2 Compliance en integriteit 18
1.3 Geschiedenis van compliance in Nederland en buitenland 23
1.4 Governance 29
1.5 Gedrag & cultuur 33
1.6 Reikwijdte van compliance 45

2 Het compliancesysteem en de compliancefunctie
2.1 Inleiding 59
2.2 Het compliancesysteem 60
2.3 De compliancefunctie 66
2.4 Taken en reikwijdte 70
2.5 Bevoegdheden compliancefunctie 83
2.6 Competenties 85
2.7 Compliance charter – de vastlegging van de compliancefunctie 88
2.8 De compliancefunctie in wet- en regelgeving, een overzicht 98

3 Wet op het financieel toezicht
3.1 Inleiding 105
3.2 De Wet op het financieel Toezicht 111
3.3 Markttoegang 118
3.4 Integere bedrijfsvoering 120
3.5 Zorgplicht en Klantbelang Centraal 139
3.6 Financiële markten en marktmisbruik 162

4 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
4.1 Witwassen en het financiële stelsel 183
4.2 Wat is witwassen? 184
4.3 Financiering van terrorisme 195
4.4 Zwart geld 196
4.5 Internationale anti-witwasregelgeving 199
4.6 Nederlandse anti-witwasregelgeving 212
4.7 Customer due diligence 216
4.8 Cliëntonderzoek 220
4.9 Melding ongebruikelijke transacties 245
4.10 FIU-Nederland 249
4.11 Toezichthouders Wwft 255
4.12 Actualiteiten bij de bestrijding van witwassen 255
4.13 Sanctieregelgeving 257

5 Overige wet- en regelgeving
5.1 Inleiding 263
5.2 Wet toezicht trustkantoren 264
5.3 Pensioenwet 278
5.4 Algemene verordening gegevensbescherming 293
5.5 Wet Huis voor klokkenluiders 300
5.6 Arbeidsomstandighedenwet 306
5.7 Mededingingswet 307
5.8 Internationale wet- en regelgeving 311

6 Toezichthouders
6.1 Inleiding 321
6.2 Samenhang Europees en Nederlands toezicht 322
6.3 Handhaving 351
6.4 Overige Nederlandse toezichthouders 364
6.5 Overige relevante internationale organen en toezichthouders 372

7 Overzicht financiële producten en diensten
7.1 Inleiding 375
7.2 Banken 377
7.3 Verzekeraars 397
7.4 Beleggingsondernemingen en beleggingsinstellingen 413
7.5 Betaalinstellingen 420
7.6 Crowdfunding 424
7.7 Andere ontwikkelingen 429

Over de auteurs 433
Afkortingen 437
Trefwoordenregister 443