Voorwoord / V
Lijst met verkorte aanduidingen Europese richtlijnen en verordeningen en beschikkingen van de Commissie / XIII
Inhoud Wet op het financieel toezicht / XVII
Leeswijzers / L-I
1 Nationale wetten, besluiten en toezichthouderregelingen
1.1 Wetten / 1
1.1.1 Wet op het financieel toezicht / 1
1.1.2 Wet bekostiging financieel toezicht 2019 / 335
1.2 Uitvoeringsbesluiten / 339
1.2.1 Besluit definitiebepalingen Wft / 339
1.2.2 Besluit reikwijdtebepalingen Wft / 340
1.2.3 Besluit bestuurlijke boetes financiële sector / 351
1.2.4 Besluit bekostiging financieel toezicht 2019 / 379
1.2.5 Besluit markttoegang financiële ondernemingen Wft / 389
1.2.6 Besluit prudentiële regels Wft / 434
1.2.7 Besluit prudentieel toezicht financiële groepen Wft / 502
1.2.8 Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie en depositogarantie Wft / 512
1.2.9 Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft / 532
1.2.10 Besluit marktmisbruik Wft / 664
1.2.11 Besluit melding zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen / 667
1.2.12 Besluit openbare biedingen Wft / 674
1.2.13 Vrijstellingsbesluit overnamebiedingen Wft / 688
1.2.14 Besluit gereglementeerde markten Wft / 689
1.2.15 Besluit transparantie uitgevende instellingen Wft / 692
1.2.16 Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten / 695
1.2.17 Besluit uitvoering publicatieverplichtingen richtlijn kapitaalvereisten / 724
1.2.18 Besluit waardering verzekeringsvorderingen in faillissement / 726
1.2.19 Besluit verwijzingsportaal bankgegevens / 728
1.3 Ministeriële regelingen, besluiten en beleidslijnen / 731
1.3.1 Vrijstellingsregeling Wft / 731
1.3.2 Uitvoeringsregeling Wft / 763
1.3.3 Besluit aangewezen staten Wft / 771
1.3.4 Besluit, mandaat, volmacht en machtiging Dienst Uitvoering Onderwijs in verband met vakbekwaamheid Wft / 772
1.3.5 Regeling vakbekwaamheid werknemers beleggingsondernemingen Wft / 773
1.3.6 Beleidslijn verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 774
1.3.7 Mandaatbesluit verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 776
1.3.8 Aanwijzing herverzekeraars Wft / 776
1.3.9 Regeling eed of belofte financiële sector 2015 / 777
1.3.10 Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders / 778
1.3.11 Besluit aanwijzing geschilleninstanties Wet op het financieel toezicht / 791
1.3.12 Regeling risico-indicatoren bijdragen depositogarantiestelsel Wft / 791
1.3.13 Tijdelijke regeling richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 / 793
1.3.14 Tijdelijke regeling hypothecair krediet / 793
1.3.15 Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen / 804
1.3.16 Regeling bekostiging financieel toezicht 2020 / 816
1.3.17 Regeling bekostiging financieel toezicht 2021 / 828
1.3.18 Regeling erkenning EU-beroepskwalificaties financieel adviseur / 841
1.4 Toezichthouder- en beleidsregels — AFM / 842
1.4.1 Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft / 842
1.4.2 Mandaat Autoriteit Financiële Markten / 860
1.4.3 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 869
1.4.4 Beleidsregel aangaande de definitie en de berekening van een shortpositie in de zin van de Wft / 875
1.4.5 Beleidsregel aanbieden beleggingsinstellingen of icbe’s onder verschillende namen 2013 / 876
1.4.6 Beleidsregel actief zijn in Nederland 2013 / 877
1.4.7 Beleidsregel verhandelbaarheid / 878
1.4.8 Beleidsregel Informatieverstrekking 2019 / 880
1.4.9 Besluit Verbod op binaire opties / 899
1.4.10 Besluit Beperkingen aan CFD’s / 900
1.4.11 Werkwijze AFM inzien en kopiëren van digitale gegevens 2020 / 902
1.4.12 Boetetoemetingsbeleid AFM 2021 / 905
1.5 Toezichthouder- en beleidsregels — DNB / 909
1.5.1 Besluit aanwijzing toezichthouders DNB / 909
1.5.2 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 910
1.5.3 Regeling beheerst beloningsbeleid Wft 2021 / 910
1.5.4 Regeling prudentieel toezicht financiële groepen Wft / 915
1.5.5 Regeling afgeschermde rekeningen Wft / 918
1.5.6 Regeling specifieke bepalingen CRD en CRR 2019 / 919
1.5.7 Regeling specifieke bepalingen IFR en IFD / 925
1.5.8 Regeling staten financiële ondernemingen Wft / 926
1.5.9 Regeling DNB Afwikkelondernemingen Wft / 946
1.5.10 Regeling prudentieel toezicht verzekeraars met beperkte risico-omvang / 948
1.5.11 Beleidsregel behandeling concentratierisico opkomende landen / 952
1.5.12 Beleidsregel integriteitbeleid ten aanzien van zakelijke vastgoedactiviteiten / 953
1.5.13 Beleidsregel toepassing richtsnoeren Europese toezichthoudende autoriteiten Wft 2019 / 954
1.5.14 Beleidsregel maximering ratio’s deposito’s en uitzettingen Wft / 968
1.5.15 Beleidsregel ICAAP beleggingsondernemingen en beleggingsinstellingen Wft 2015 / 968
1.5.16 Regeling Oversight goede werking betalingsverkeer / 973
1.5.17 Regeling liquiditeit kredietunies Wft 2017 / 974
1.5.18 Beleidsregel Individueel Klantbeeld Wft 2017 / 975
1.5.19 Beleidsregel Reikwijdte en Uitvoering Depositogarantiestelsel / 981
1.5.20 DNB Werkwijze inzien en kopiëren van digitale gegevens / 983
1.5.21 Algemeen boetetoemetingsbeleid DNB / 986
1.6 Samenwerking toezichthouders / 992
1.6.1 Handhavingsbeleid AFM en DNB / 992
1.6.2 Convenant tussen de Stichting Autoriteit Financiële Markten en de Stichting DSI inzake vakbekwaamheid van Relevante personen werkzaam onder de verantwoordelijkheid van Ondernemingen / 997
1.6.3 Samenwerkingsprotocol tussen de Autoriteit Persoonsgegevens en de Nederlandsche Bank N.V. / 999
2. Effectenmarkten
2.1 Verordeningen - algemeen / 1003
2.1.1 ESMA-verordening / 1003
2.2 Regels voor het aanbieden van effecten / 1046
2.2.1 Prospectusverordening / 1046
2.2.2 Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/979 / 1105
2.2.3 Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 / 1112
2.3 Regels voor een transparante informatievoorziening door uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.1a Wft) / 1125
2.3.1 Uitvoeringsverordening Transparantierichtlijn / 1125
2.3.2 IFRS-beschikking / 1127
2.3.3 Besluit artikel 10 overnamerichtlijn / 1130
2.3.4 Besluit instelling auditcommissie / 1131
2.4 Regels voor exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt (hoofdstuk 5.2 Wft) / 1132
2.4.1 Noteringsrichtlijn / 1132
2.4.2 Euronext Rule Book, Book I, Harmonised Rules / 1143
2.4.3 Euronext Rule Book, Book II, Algemeen Reglement Euronext Amsterdam Stock Market / 1188
2.4.4 Regeling aanwijzing bevoegde autoriteiten toezicht effectenverkeer / 1189
2.5 Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.3 Wft) / 1189
2.5.1 Short Selling verordening / 1189
2.6 Regels ter voorkoming van marktmisbruik / 1210
2.6.1 MAR / 1210
2.6.2 MAD / 1254
2.7 Openbaar bod op effecten (hoofdstuk 5.5 Wft) / 1260
2.7.1 Dertiende richtlijn / 1260
2.8 Transparantieregels ter bevordering van langetermijnbetrokkenheid aandeelhouders (hoofdstuk 5.6A Wft) / 1271
2.8.1 Richtlijn langetermijnbetrokkenheid aandeelhouders / 1271
3. Beleggingsondernemingen: verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten
3.0 Beleggingsondernemingen / 1289
3.1 MiFID II / 1289
3.2 MiFIR / 1383
3.3 MiFID II gedelegeerde verordening 2017/565 / 1442
3.4 IFR: Verordening (EU) 2019/2033 / 1504
3.5 IFD: Richtlijn (EU) 2019/2034 / 1540
4. Beleggingsinstellingen & PRIIPs
4.1.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen / 1571
4.1.1 AIFMD / 1571
4.1.2 AIFMD gedelegeerde verordening / 1636
4.1.3 ESMA richtsnoeren met betrekking tot centrale begrippen van de AIFMD / 1707
4.1.4 EuVECA verordening / 1710
4.1.5 Verordening grensoverschrijdend aanbieden van instellingen voor collectieve belegging / 1728
4.2.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in icbe’s / 1734
4.2.1 Icbe richtlijn / 1734
4.3.0 PRIIPs / 1804
4.3.1 PRIIPs verordening / 1804
5. Banken en het toezicht op herstel en afwikkeling
5.1.0 Banken / 1823
5.1.1 SSM verordening / 1823
5.1.2 SSM kaderverordening / 1848
5.1.3 CRD IV (Bijlage I) / 1884
5.1.4 CRR (art. 4 Definities) / 1885
5.1.5 DGS richtlijn / 1894
5.2.0 Herstel en afwikkeling in de bancaire sector / 1913
5.2.1 SRM verordening / 1913
6. Verzekeraars
6.0 Verzekeraars / 1991
6.1 Solvabiliteit II (art. 1 t/m 26; + art. 212 t/m 217) / 1991
6.2 Solvabiliteit II Uitvoeringsverordening (art. 1 t/m 16) / 2004
7. Financiële dienstverleners
7.1.0 Krediet / 2013
7.1.1 Consumptief krediet richtlijn / 2013
7.1.2 Hypothecair krediet richtlijn / 2037
7.1.3.1 Boek 7, Titel 2A BW, Consumentenkredietovereenkomsten (art. 57-83) / 2082
7.1.3.2 Boek 7, Titel 2B BW, Goederenkrediet (art. 84-128c) / 2092
7.1.3.3 Boek 7, Titel 2C BW, Geldlening (art. 129-129f) / 2101
7.1.4 Besluit kredietvergoeding / 2102
7.2.0 Verzekeringsdistributie / 2105
7.2.1 IDD / 2105
8. Betaalinstellingen, elektronisch geld en betaaldiensten
8.0 Betaalinstellingen, elektronisch geld en betaaldiensten / 2137
8.1 PSD II / 2137
8.2 PSD II gedelegeerde verordening 2018/389 / 2198
8.3 Boek 7, Titel 7B BW, Betaaldiensten (art. 514-551) / 2212
9. Crowdfunding
9.1 Crowdfunding verordening / 2223
10. Effecten-Infrastructuur c.s.
10.1.0 Rating agencies / 2259
10.1.1 Rating agencies verordening / 2259
10.2.0 Effectenafwikkeling en bewaring / 2300
10.2.1 SFT verordening / 2300
10.2.2 CSD / 2322
10.2.3 Wet giraal effectenverkeer / 2367
10.2.4 Faillissementswet art. 212a t/m 213ee, 213ff t/m 213kk, 281g en 281h / 2379
10.2.5 Besluit houdende aanwijzing systeem in de zin van artikel 212a Faillissementswet / 2398
10.2.6 Besluit voorwaarden finaliteit en derde landen / 2398
10.3.0 Benchmarks / 2399
10.3.1 Benchmark verordening / 2399
11. Derivaten
11.1 EMIR (Titel I en II) / 2455
12. Securitisatie
12.1 STS Verordening / 2485
13. ESG
13.1 SFDR: Verordening informatieverschaffing duurzaamheid financiële sector / 2531
13.2 Taxonomieverordening / 2544
14. Integriteits- en sanctiewetgeving
14.1.0 Integriteitswetgeving / 2567
14.1.1 Vierde anti-witwasrichtlijn / 2567
14.1.2 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 2609
14.1.3 Uitvoeringsregeling wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 2635
14.1.4 Uitvoeringsbesluit Wwft 2018 / 2637
14.1.5 Aanwijzings- en mandaatbesluit Wwft 2018 / 2650
14.1.6 Besluit DNB aanwijzing toezichthouders Wwft / 2651
14.1.7 Handelsregisterwet 2007 / 2652
14.1.8 Handelsregisterbesluit 2008 / 2664
14.2.0 Sanctiewetgeving / 2675
14.2.1 Sanctiewet 1977 / 2675
14.2.2 Besluit melding transacties financiering terrorisme / 2679
14.2.3 Aanwijzingsregeling rechtspersonen Sanctiewet 1977 / 2680
14.2.4 Regeling toezicht Sanctiewet 1977 / 2680
14.2.5 Overdrachtsbesluit Sanctiewet 1977 / 2681
14.2.6 Regeling toezichthoudende ambtenaren Sanctiewet 1977 / 2682
15. Overig
15.1 Economische delicten / 2683
15.1.1 Wet op de economische delicten art. 1 t/m 8 / 2683
15.1.2 Wetboek van Strafrecht art. 23 / 2691
15.2 Spaarbewijzen / 2691
15.2.1 Wet inzake spaarbewijzen / 2691
15.2.2 Besluit ex artikel 2 Wet inzake spaarbewijzen / 2692
15.2.3 Beschikking aanwijzing representatieve organisaties Wet inzake spaarbewijzen / 2694
15.3 Toezicht financiële verslaggeving / 2695
15.3.1 Wet toezicht financiële verslaggeving / 2695
15.3.2 Besluit toezicht financiële verslaggeving / 2699
15.4 Trustkantoren / 2700
15.4.1 Wet toezicht trustkantoren 2018 / 2700
15.4.2 Besluit toezicht trustkantoren 2018 / 2718
15.4.3 Regeling toezicht trustkantoren 2018 / 2726
15.4.4 Besluit aanwijzing toezichthouders Wtt 2018 / 2728
15.4.5 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 2729
15.4.6 Beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid trustkantoren / 2729
15.5 Consumentenbescherming / 2730
15.5.1 Verordening 2017/2394 / 2730
15.5.2 Wet handhaving consumentenbescherming / 2749
15.5.3 Boek 6, Titel 3, afd. 3A, art. 193a t/m 193j / 2762
15.5.4 Reglement Geschillencommissie financiële dienstverlening (Kifid) / 2766
15.5.5 Reglement Commissie van Beroep financiële dienstverlening (Kifid) / 2779
15.5.6 Richtlijn 93/13 EEG / 2789
15.6 Financiële betrekkingen buitenland / 2794
15.6.1 Wet financiële betrekkingen buitenland 1994 / 2794
15.6.2 Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages 2022 (RV 2022) / 2797
Bijlage 1: Alfabetisch registerBijlage 1 / 2803
