Compliance in Universalbanken

Name: Compliance in Universalbanken
Author: Jürgen Ehrler

Strategien für das Management von Interessenkonflikten

Paperback Duits 1997 1997e druk 9783409135719

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Samenvatting

Informationsvorsprünge von Universalbanken führen häufig zu Interessenkonflikten, die sich nachteilig auf einzelne Institute bzw. die gesamte Branche auswirken können. Das Management dieser Konfliktrisiken ist vor dem Hintergrund des neuen Insider- und Börsenaufsichtsrechts von zentraler Bedeutung.
Jürgen Ehrler zeigt, daß mit dem Compliance-Konzept eine Strategie der Konfliktbehandlung in die Bankorganisation implementiert werden kann, die angemessene Reaktionen auf Interessenkonflikte ermöglicht. Der Autor diskutiert die Kosten einer Compliance-Organisation sowie deren mögliche Einordnung in ein übergreifendes Insiderüberwachungssystem.

Verzeichnis: Jürgen Ehrler zeigt, daß mit dem Compliance-Konzept eine Strategie der Konfliktbehandlung in die Bankorganisation implementiert werden kann, die angemessene Reaktionen auf Interessenkonflikte ermöglicht. Der Autor diskutiert die Kosten einer Compliance-Organisation sowie deren mögliche Einordnung in ein übergreifendes Insiderüberwachungssystem.

Specificaties

ISBN13:9783409135719

Taal:Duits

Bindwijze:paperback

Aantal pagina's:307

Uitgever:Gabler Verlag

Druk:1997

Hoofdrubriek:Financieel management, Algemeen management, Organisatiekunde

Serie:Schriftenreihe für Kreditwirtschaft und Finanzierung

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Inhoudsopgave

A. Einleitung.- I. Problemstellung.- II Definitorische Abgrenzungen.- III. Gang der Untersuchung.- IV. Verwendete Quellen.- B. Informationsbezogene Interessenkonflikte in Universalbanken.- I. Die Determinanten bankbetrieblicher Entscheidungen.- II. Informationsökonomische Grundlagen.- III. Asymmetrische Information als Ursache für informationsbezogene Interessenkonflikte.- IV. Systematisiemng informationsbezogener Interessenkonflikte anhand von Interessengruppen.- V. Die Bedeutung informationsbezogener Interessenkonflikte in der Praxis.- VI. Grundlegende Strategien für die Lösung (informationsbezogener) Interessenkonflikte.- VII. Gesetzliche Strategien der Konfliktbehandlung.- VIII. Organisatorische Strategien der Konfliktbehandlung.- C. Compliance als ganzheitliche Lösungsstrategie für informationsbezogene Interessenkonflikte in Universalbanken.- I. Die Entwicklung des Compliance-Konzepts.- II. Funktionen einer Compliance-Organisation.- III. Ausgestaltung, Verteilung und Koordination der Compliance- Aufgaben.- IV. Die Implementierungsproblematik des Compliance-Konzepts.- V. Rechtliche Problemfelder der Compliance-Organisation.- D. Ansätze zur Ermittlung von Kosten einer Compliance-Organisation.- I. Direkte Kosten.- II. Indirekte Kosten.- III. Wettbewerbstheoretische Aspekte.- E. Compliance als Bestandteil eines übergreifenden Insiderüberwachungssystems.- I. Die Arbeitsteilung der dreistufigen institutionellen Aufsicht bei der Insiderhandelsverfolgung.- F. Resümee und Ausblick.- I. Befragte Compliance-Verantwortliche bei den ausgewählten Kreditinstituten.- II. Gesprächsleitende Interviewfragen.- III. Mitarbeiterleitsätze.